郑永年：中国企业家为何缺少格局?

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区分“商人”和“企业家”的是经济学家们一直在讨论的“企业家精神”。

改革开放以来，中国似乎进入了一个“企业家”的时代。有些人认为这是一个每个人都可以称自己为企业家的时代。有些人认为他们有企业家精神，即使他们不是企业家。“企业家精神”可以说是描述当代中国社会的一个关键词。

然而，最近发现，一些中国企业缺乏掌握核心技术、满足人们期望的企业家，甚至缺乏人们常说的“企业家精神”。

不管是企业还是企业家，关键在于企业家。为什么中国很少有企业家？这就需要先看看所谓中国企业家的基本特征。从经验上看，不难发现中国企业家至少有以下特征:

首先，用钱的多少来衡量你自己的成功和一个企业的成功。如果一个企业除了钱没有别的目的，它很少会找到模式，因为单靠钱很难支撑企业的模式。

第二，大部分企业都集中在利润最丰厚、收益最快的行业，比如早期的煤炭行业和长期的房地产行业。一些企业已经离开了原来的行业，转而从事能快速赚钱的行业。

第三，“跟风”现象严重。哪里能赚钱，企业家就会蜂拥而至，导致企业之间恶性竞争和向下竞争，大量企业没有自己执着的探索和追求。

第四，依靠简单而无限的市场扩张来赚取微薄的利润，产品的附加值很低。

第五，大多数经营者在中年时成为简单的消费者。当他们有钱时，他们会花很多钱，缺乏主动性。

第六，大多数企业进行简单再生产，这是经不起折腾的。企业的“出生率”高，“死亡率”也高。

如果这些是中国“企业家”的主要特征，那么这个群体充其量也只是商人。商人和企业家联系在一起。“商人”的范畴比“企业家”的范畴更广，但并不是所有的商人都能成为企业家并具有企业家精神。商人一直被定义为“通过交易他人生产的商品或服务获利的人”，也被称为商人。中国传统上有“士、农、商”和“四民”。工业和商业是两个不同的阶级。“工人”是指有技术含量的“工匠”。近代以来，“工业”比“商业”更接近“企业家”。

在传统中国，商业的兴起与农业和手工业的发展有关。商人作为一个独立的职业，也是社会分工进一步细化的结果。然而，传统上，商人的社会地位极低，处于“知识分子、农民和商人”社会结构的最低端。由于人口众多，历代统治者视农业为国家的基础，商人成为统治者眼中最后的产业。“重农抑商”是历代王朝的基本国策，统治者或多或少都有打压商人的政策。

早在春秋战国时期，韩非子就把商人视为《武纪》中的社会飞蛾。汉高祖曾颁布禁令，规定商人必须缴纳重税，不穿丝绸衣服，不骑马，也没有子孙可以当高官。汉武帝命令商人无论是否登记都要缴纳重税。商人及其家人不得拥有土地，否则土地将被没收并用作奴隶。隋唐科举制度明确规定，商人及其子女不得参加科举考试。

在宋代，商人中只允许有“奇才和异行者”。然而，这些官方政策实际上在多大程度上影响了商人的生活是有争议的。虽然商人在政府眼中地位低下，但他们比其他两个阶层(即农业和工业)更容易赚钱和积累财富，他们的经济地位实际上远远高于农业和工业。甚至在政治上，许多朝代都采取“招募”商人的政策，鼓励他们购买土地，并允许和鼓励下一代商人来测试他们的名声。然而，这些朝代有效地阻止了中国社会向商业社会的发展。

用“企业家精神”区分商人和企业家

自近代以来，商业已不局限于贩运和零售业务，而是渗透到各种行业。由于整个社会处于商品生产和交换的基本状态，商人的社会地位得到了提高before/きだよ 0。然而，中国商人并没有从传统的“低端”文化中解放出来，这一群体的行为仍然停留在传统模式中，无论是主动还是被动。更重要的是，这个群体并没有把自己提升为企业家。

这与西方社会形成鲜明对比。西方社会没有类似中国的“四民”之分，商人的地位始终相对较高。在近代以来西方社会的许多变化中，商人一直是主角。罗马帝国解体后，欧洲没有中央集权，但许多城市诞生了，城市的主体是商人。即使在中央集权形成之后，商人仍然是政治主体。因此，马克思认为当时的西方国家只是资本的“代理人”。

近代以来西方经济领域最大的变化之一是许多商人转变成企业家。一般来说，企业家被认为是能够创造和经营自己企业的人。企业家对整个企业负责，并为企业的长远利益进行规划。如果一个人接管了其前任所拥有的企业，而不具备创新、突破或变革的特征，则不符合企业“创立”的原意，也不会被视为“企业家”。如果企业传承到下一代或第二代，并在发展中表现出变化，这种模式与上一代明显不同，那么这一代或第二代仍然可以称为“企业家”。

因此，虽然在人们的概念中不容易区分“商人”和“企业家”，但同样清楚的是，并非所有做生意、做生意或经常进行商业活动的人都可以被称为企业家。区分“商人”和“企业家”的是经济学家们一直在讨论的“企业家精神”。

从历史上看，“企业家精神”的概念也是现代西方国家的产物，它与现代企业在西方国家的出现和发展密切相关。让，一个早期的法国经济学家？巴蒂斯特。萨伊认为企业家是冒险家，是结合土地、劳动力和资本的第四生产要素。企业家承担着巨大的破产风险。英国经济学家阿尔弗雷德？马歇尔还认为，企业家是发现并消除市场失衡，为生产过程提供方向，用自己的创新、洞察力和指挥能力组织生产要素的人。

美国经济学家约瑟夫？熊彼特对“企业家”的定义是最经典的。熊彼特认为，企业家是在经济结构中不断进行“革命性突变”，对旧的生产方式进行“破坏性创新”，实现经济因素创新组合的人。

他总结了实现经济因素新组合(即创新)的五种情况:第一，采用一种新产品或一种产品的新特性；第二，采用一种新的生产方法，这种方法在经验上没有通过鉴定；第三，开拓新市场；第四，获得或控制新的原材料(或半成品)供应来源；第五，实现新的产业组织。

像熊彼特一样，美国经济学家彼得？德鲁克还认为，企业家是创新者，他们勇于承担风险，有目的地寻找创新源，善于捕捉变化，并将变化作为开发和利用的机会。

“企业家”的一些本质特征

如果人们比较一下社会对“商人”和“企业家”的看法，我们就会看到“企业家”的一些本质特征，即冒险家和创新者。因此，在经济学中，企业家代表的更多的是一种品质，而不是身份和地位。

在西方，正如德国社会学家马克斯？韦伯说，宗教创新产生的“新教伦理”解释了企业家赚钱的合理性。企业家不仅不必为赚钱而感到内疚，而且有使命感。他们的使命是改变世界，无论是在政治领域还是在其他领域。企业家不以他们赚了多少钱来衡量他们的成败；如果你有钱，你必须追求自己的使命。金钱本身不是目的，而是追求自己使命的工具和手段。

从上述观点来看，目前人们经常讨论的所谓“企业社会责任”是相当次要的，主要是要求企业家关心企业所处的社会环境。“企业社会责任”是企业家对社会的一种责任，但这种责任也是为了创造有利的社会环境和促进企业自身的发展。

中国的情况怎么样？毫无疑问，商界涌现出了许多企业家。然而，与西方相比，中国企业家的局限性是显而易见的，主要表现在两个方面:一是大多数企业注重现有技术的应用，而不是创造新技术；其次，企业家注重内部管理方法和外部商业模式的创新，但所有这些目标都是为了赚钱，赚得更快、更多。因此，中国几乎没有原创技术。一般来说，由于一些企业家缺乏强烈的使命感，企业很难提升自己，尤其是没有革命性的变化。同时，企业家本身不能得到提升，仍然保持着“唯利是图”的商人水平。

近代以来，中国社会发生了巨大的变化。中国的经济结构已经从农业社会转变为工业社会，甚至是后工业社会。但是，商界领袖的文化改变了吗？答案很明显:变化不大；即使有变化，也只是表面现象。直到今天，商人仍然是商人，真正的企业家仍然很少。

这种“持续”状态的因素包括个人因素和制度因素。在个人层面，许多企业家仍然只关注自己的生存和发展。他们没有公共目标，对社会和国家没有什么使命感。简而言之，企业家缺乏这种模式。有人说中国商人无论赚多少钱还是“穷”，这不是没有道理的。

制度因素似乎更重要。缺乏产权保护，尤其是知识产权保护制度，抑制了创业精神的出现。

无论如何，由于没有多少企业家，中国在成为世界强国的道路上仍然面临瓶颈。如何在文化和制度层面为企业家的出现奠定坚实的基础，仍然是中国改革面临的最大问题之一。

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