杜坤维：黑嘴廖英强再出山 非法咨询教训惨痛

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作者:杜，金融网站专栏作家

傲慢的黑嘴廖英强

5月6日，上海著名证券主持人廖英强因操纵市场被中国证监会罚款1.26亿元。

面对超过1亿元的罚款，廖英强没有想到悔改。相反，他高调宣称，他擅长股票交易，在其他方面有所发展，并且不缺乏支付罚款的财产。这并不极端。最极端的是，“因为这个，我应该打一个近十亿元的广告。现在廖英强的名字应该算是家喻户晓了。”

中国证监会罚你1亿元作为广告来提高你的知名度，真是史无前例。

但是不管你多么猖狂、富有和出名，如果你不悔改，法律面前人人平等，而傲慢的代价是接受司法制裁。

廖英强被捕了

廖英强出名了，当他出名时，每个人都很开心。然而，如果他误入歧途，他将付出代价。法国网球公开赛将会恢复而不泄漏，这是不变的事实。

根据有关线索，上海司法机关破获一起非法经营证券期货投资咨询业务案件，包括廖英强在内的8名犯罪嫌疑人被依法刑事拘留。主持人廖英强与其兄弟等人一起，非法从事证券期货投资咨询业务，获得巨额非法利润。

廖英强怎能利用非法咨询来伤害投资者，赚取巨额利润？

据有关资料显示，犯罪嫌疑人利用廖谋强原金融节目主持人的名人效应，通过实际控制上海前合一教育培训有限公司和爱干茂(上海)网络信息服务有限公司，未取得中国证监会许可经营证券期货投资咨询业务，组织了一批不具备证券期货投资咨询业务资格的讲师，通过举办网上和网下咨询讲座和报告，向公众分析和预测证券期货投资品种。涉嫌非法经营。

非法咨询一直是a股的痛点，许多投资者成为非法咨询的受害者，蒙受了重大损失。

这次中国证监会的处罚不同于被逮捕罪

中国证监会对廖英强市场上的“抢帽”交易进行了处罚。根据中国证监会公布的行政处罚决定，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博和博客上公开评估和推荐股票，在推荐前利用其控制账户组买入相关股票，并在推荐后的当天下午或次日集中卖出。中国证监会决定没收廖英强4300万元非法所得，并处以8600万元罚款，共计1.29亿元。

从处罚结果来看，没有两次处罚。根据《证券法》的规定，可以通过没收非法所得和处以1-5倍的罚款进行分割。然而，中国证监会没有给出最高处罚，这可能与廖英强认罪的态度有关。廖英强表示，他将接受并纠正中国证监会的处罚，并按照中国证监会的要求缴纳罚款。

然而，惩罚一旦作出，就成为不可改变的事实，廖英强的傲慢本性就直接暴露出来了。他不仅说话傲慢，而且不把证监会的处罚当回事。罚款尚未缴纳，证监会的处罚已成为摆设，他继续利用名人效应实施违法行为。

操纵证券行为猖獗的原因在于巨额利益，这些利益很难调查和处理，即大部分都被罚款，很少与司法机关有关联，而廖英强没有移交司法机关，这使得廖英强有可能继续作恶。

刑法第一百八十二条规定:“操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”法律条文已经死了，只有充分发挥人民的积极作用，法律才能有效，违法者才能受到惩罚。

回顾历史，操纵证券的罪行还没有被绳之以法。第一个因操纵证券而被判刑的人可能是被称为“股神”的北京首发投资咨询有限公司的法定代表人王建忠。他被判处7年监禁，罚款超过1.2575亿元。

如果廖英强第一次操纵证券，他将被绳之以法，失去自由，因此不会有随后的非法磋商，也不会有更多的投资者遭受损失。

司法对接不畅是a股违法乱纪频发的根源之一。内幕交易者和市场操纵者不怕罚款，但害怕因监禁的灾难而失去自由。萨班斯-奥克斯利法案的实质是坐在监狱里破产。

廖英强非法经营罪应该受到什么样的处罚？

刑法第二百二十五条违反国家规定，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

目前，具体情况不明，违法情节严重程度不明。很难判断你是否会被判几年监禁，但罚款足够廖英强喝一壶了。

投资者和监管也需要反思

廖英强的技巧并不高明，他只是利用主人的名气向投资者推荐股票，这也是许多抢帽交易者最常用的技巧。投资者被廖英强的名气所愚弄，很容易相信廖英强推荐股票是为了他们自己的利益和财富。投资者冲进股票市场，只是为了被别人卖掉，并帮助别人收钱和数钱，这样就完成了神话，在那里，达克斯茅斯的老师凭借他们的天真和极端贫困而变得富有。

在这背后，投资者正试图向天空扔一块馅饼，但他们得到的不是馅饼，而是一把飞刀。

现在，资本市场上的非法咨询活动依然猖獗，非法咨询会不时被发现和逮捕。现在，欺诈者的手段更加多样化，从传统的电视、微博、网吧、微信、微信公众账户。到直播平台和电话推荐股票，甚至有些骗子通过网上和网下多方面的欺骗，使用各种手段把自己包装成老师和专家，这使得许多投资者难以防范。

中国证监会强调，必须严惩股市黑嘴。廖英强之所以不悔改，不仅是因为有经济处罚，也是因为他不能支付罚款，不能再次进行非法的证券信息，不能挑战监管的底线，这样的处罚就可能成为空的一篇文章。据有关资料显示，许多被处罚的人没有足额缴纳罚款，行政处罚大幅减少，处罚的惩戒意义丧失，无法发挥应有的作用。

对于市场的混乱，在乱世使用重码是必要的。除了罚款毁掉他们，需要的是司法对接，将罪犯送进监狱，让他们坐在监狱里。

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