媒体：证券从业人员违规买卖股票 小心搬石头砸自己脚

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在上周五的新闻发布会上，中国证监会发言人报道了一起证券从业人员非法买卖股票、私自接受客户委托进行证券交易的案件。广东省证券监督管理局决定，对谢静证券从业人员非法买卖股票的行为，没收违法所得约2.7万元，并处以罚款约5.4万元；谢静证券员工被警告私自接受客户委托买卖证券的违法行为，没收违法所得约2.8万元，并处以15万元罚款。

证券从业人员的股票交易可能伴有内幕交易、利润转移等违法行为，损害市场信心。因此，这种行为是法律所禁止的。

《证券法》第四十三条规定:证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的工作人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止其参与股票交易的其他人员，不得直接或者变相或者以他人名义持有、买卖股票，不得在任职期间或者法定期限内接受他人捐赠的股票。任何人成为前款所列人员时，其已持有的股份必须依法转让。

本条例旨在防止证券从业人员利用自己的业务和信息参与股票交易，损害其他投资者，并确保证券交易活动的公开和公平。同时，这也是防止内幕交易的重要措施之一。

除了法律的明确规定外，在审计方面，监管当局也加大了打击证券从业人员非法买卖股票的力度。然而，有些人尽最大努力在“钢丝绳”上行走，做一些运气不好的事情。

有一个现象值得关注:今年以来，中国证监会举报的证券从业人员违规买卖证券的案件数量大幅增加。据笔者不完全统计，自今年年初以来，中国证监会已通报了至少10家证券公司的11名证券从业人员存在非法股票交易行为。在这些人中，不乏使用近亲账户的人，有些人不赚钱却赔钱。大部分非法获利者被给予“不罚三罚”的重罚。

法律禁止证券从业者买卖股票。据推测，这些惩罚者在上岗前肯定已经上了“第一课”，他们当然比任何人都清楚。那么，是什么让他们无视这些法律法规，冒险非法买卖股票呢？

作者认为主要原因是他们在利益面前迷失了自我。例如，在4月13日中国证监会通报的一起案件中，其中一方当事人许，在2016年1月8日至2016年8月25日期间，控制其配偶王等人的证券账户用于购票，共获利约189.2万元。

当然，对于这些违规行为，监管当局的态度一直非常明确:零容忍。一方面，它体现了依法监管、严格监管、全面监管的态度；另一方面，它也警告证券从业者要完全干净，心中要有一条红线。

在这里，我认为有必要提醒所有证券从业者:不要做法律不允许的事情，不要挑战法律的底线。明知故犯地买卖股票，不仅会影响资本市场的公开、公平、公正和稳定运行，而且最终肯定会“搬起石头砸自己的脚”。因此，我们不能踩这条红线。