媒体：刘士余新年调研稽查执法 四“狠”当头透露风向

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1月5日，中国证监会网站上的消息称，新年伊始，中国证监会党组书记、主席刘到监察局、监察总队进行工作调研，这也是刘连续三年的做法。笔者认为，三年调查的第一站是检查执法部门，这表明监管部门对检查执法工作的高度重视，也意味着2019年全面、严格监管和打击市场各类违法行为仍是中国证监会检查执法的主调。

刘强调，检查执法已成为打击证券期货违法现象的一把双刃剑，是资本市场发展和投资者合法权益的守护者。因此，他向检查干部提出，他们必须不懈努力，建立一个规范，透明，开放，充满活力和弹性的资本市场。

同时，他还指出，要把检查执法工作继续扎扎实实地抓好四个方面:狠抓协调，加强日常监督检查与执法的联系，形成监督执法良性互动的封闭循环；狠抓执法监督，坚持问题导向，形成完整的执法规范体系和执法监督体系，通过监督和监督实现执法环节的全覆盖；狠抓科技执法，发挥现代信息技术在查办案件中的支撑作用，提高办案能力和效率；狠抓纪律作风，严格按照纪律部队的要求进行管理，继续发扬吃苦耐劳、拼搏奉献的检查精神。

这四个“恶意”字反映了中国证监会对检查和执法的态度。不仅要通过完善的执法标准体系实现监督环节的全覆盖，而且要运用现代科学技术执法，提高执法效率。可以预见，2019年的检查执法工作不仅“严”，而且“狠”。

近年来，中国证监会对市场上各类违法违规行为保持了较高的压力，执法效果显著。自2016年以来，行政处罚连续三年呈明显上升趋势:2016年共作出行政处罚决定218件，罚款和罚金总额42.83亿元；2017年，共作出行政处罚决定224件，罚款处罚金额74.79亿元，同比增长74.74%；2018年，共作出行政处罚决定310件，同比增长38.39%。罚款总额106.41亿元，同比增长42.28%。市场禁止了50人，同比增长13.64%。越来越多的行政处罚决定表明，监管部门密切关注和打击违法行为。

值得注意的是，随着违法形式的多样化，中国证监会的监管基本实现了执法环节的全覆盖。2018年，长盛生物因违法受到处罚，与此同时，深圳证券交易所启动了重大非法退市机制；北京八道因操纵市场被罚款55亿元，这是中国证监会历史上最高的罚款；舞阳建设被中国证监会以欺诈罪发行了第一张债券欺诈发行券；万家文化因虚假信息披露受到处罚，相关责任人被禁止进入市场；曹磊，一个著名的大V，因编造和传播虚假信息被罚款20万元...检查和执法的“法网”基本上触及了市场的每一个角落。

在我看来，检查和执法的积极成果不能脱离管理层对检查和执法的高度重视。中国证监会通过全面严格监管和依法执法，严厉打击各类非法证券期货活动，有效震慑了不法分子，严惩了市场混乱，引导市场参与者知敬畏、清底线，有效维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时期资本市场健康发展提供了有力保障。