中国证券报头版评论：让“垫资开户”在科创板无立身之地

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市场相关方对设立科技局和试行注册制度的意义认识不清，重视不够。一方面，一些券商仍然保持传统的渠道经营思维，依靠客户量获取利润，并热衷于走在灰色地带获取各种“非标准”客户，从而提高了他们的业绩。另一方面，也有很多投资者对科技板块的市场特征和功能不清楚，对科技板块的市场风险了解不够。

据上海证券交易所介绍，在早期开展的科技股客户适宜性管理专项现场检查中，发现一些证券公司在客户适宜性管理方面存在问题，特别是在投资者“资金账户”的主动筛选方面:一些证券公司对资金账户的筛选条件相对简单；部分证券公司尚未建立客户资产异常变化的监控程序和业务系统；一些证券公司在一定时期内没有主动检查资金来源、资金性质和账户资产的异常分布情况；也有一些经纪人只是流于形式地评估客户的知识。

因此，在5月13日召开的科技板块相关业务培训中，上海证券交易所重点关注了专项检查中暴露出来的问题，要求券商严格承担主要责任，使所谓的“预开户资金”等问题能够在科技板块开盘前清理干净。

上述问题的出现，表明市场相关方对设立科技局和试行注册制度的意义认识不够。一方面，一些券商仍然保持传统的渠道经营思维，依靠客户量获取利润，热衷于游走于灰色地带，获取各种“非标准”客户，从而提高业绩，但不愿努力深度挖掘客户价值。在这些券商中，适当性管理已成为一种肤浅的文章，导致了诸如“存款开户”等问题。另一方面，许多投资者对科技板块的市场特征和功能不清楚，对科技板块的市场风险缺乏了解，对自身的风险承受能力缺乏考虑。他们抱着“投机一切新事物”的旧思想，愿意把科技股和与传统主板不同的科技股特殊交易机制作为投机的机会，挖掘空.所有这些都将对科技板块的成功开放和科技板块市场功能的正常发挥带来潜在的危害。