证券时报：完善立法规制 破解抗拒证券执法难题

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深圳大同暴力阻挠证监会检查人员执法，震惊了市场。然而，情况并非如此。暴力反法事件之前时有发生，而这一次，由于上市公司的公众抵制，舆论受到高度关注。

深圳大同(000038)暴力阻碍证监会检查人员执法，震惊市场。然而，情况并非如此。暴力反法事件之前时有发生，而这一次，由于上市公司的公众抵制，舆论受到高度关注。

中国证监会发言人高丽昨日表示，这一行为严重损害了国家法律的严肃性，严重干扰了中国证监会依法履行职责，严重影响了资本市场的正常法律环境。下一步，中国证监会将继续依法查处违法案件，严肃处理相关单位和人员，及时向市场披露相关信息。

中国证监会严厉打击证券期货市场的各种违法行为，并会同公安机关依法严肃处理各种阻挠和抵制调查的行为。但是，从实际情况来看，暴力抗法的代价还不够大，对执法人员的保障还不够强。因此，应加强执法保障，通过立法规制解决当事人拒绝配合、阻碍执法的问题。

一个公开、公平、公正的证券市场需要多方共同维护。行政调查的当事人和与被调查事件有关的单位和个人有义务配合执法人员依法行使监督、检查和调查的权力。由此可见，面对各种暴力反法事件，如被动回避、故意拖延、谎言误导、甚至辱骂殴打、人身威胁等。一、执法人员坚持依法履行职责，秉公执法，文明公正执法，坚决查处各种违法违规行为。

拒绝、阻碍甚至暴力抗拒法律，不仅影响案件的侦查，而且严重损害执法活动的严肃性和权威性。此前著名的抗法案件包括北大道集团案、浙江九皋案等。被调查人及相关人员故意隐瞒、销毁重要证据、恐吓调查人员、向调查组施加压力，公开阻挠行政执法。针对这种情况，中国证监会的处罚手段很少，被调查者公开抵制法律的成本很低。

令人欣慰的是，在深圳大同暴力抗法事件中，深圳警方迅速出动，高度重视并积极介入，有效控制了事态的恶化，充分保障了检查人员的安全。事发后一天，深圳警方迅速给出了处理结果，并根据《治安处罚法》，对深圳大同的三名违法人员进行了处理。因此，将证监会的检查与警方联系起来是非常必要的，这将大大增强行政执法的威慑力和效率。

像深圳大同这样的“硬对抗”仍然可以通过联系警方来处理，而在证券执法中，更容易遇到不配合调查的“软抵抗”，如避免遗漏、故意拖延、误导谎言等。如何应对中国证监会执法人员的智慧缺乏有效的法律措施。国外成熟市场的做法可以借鉴，它们一般都赋予证券期货监管机构通过立法强制满足的权利。

在中国香港，受访者或与调查有关的人必须在指定的时间和地点见面并回答问题。如果他们在没有合理理由的情况下未能会面，他们将被判有罪，并可根据程序被罚款和监禁；美国证券及期货事务监察委员会可发出传票，迫使有关人员提出意见。如各方拒绝遵守，证券及期货事务监察委员会可要求法院发出执行令。如果他们拒绝执行法院的强制命令，他们将被判藐视法庭罪。

不久前公布的《证券法》第三次审议稿进一步修改了第二百三十条，对拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查和调查职权的，由证券监督管理机构责令改正，处以十万元以上五十万元以下的罚款，并由公安机关依法给予治安处罚。可以预见，随着法律法规的完善，中国证监会执法人员将更加自信地履行职责，在资本市场的规范运行中发挥更加积极的作用。