证券日报：以“四明”立市 助创业板注册制改革行稳致远

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日前，中国证监会召开2020年年中工作会议暨警示教育会议(视频)，提出要不断增强“四种意识”，强化“四种自信”，坚决实现“两个维护”，始终坚持稳中求进的大原则，重点推进创业板改革，引导登记制度平稳落地和稳定运行。在中国证监会的统一领导下，深圳证券交易所创业板注册制度改革的每一步，从规则的制定到企业申请受理、信息披露、询价互动等实际操作。，通过网站等渠道在市场各方的众目睽睽之下公开展示。一目了然，公开、透明、诚信、严格的理念环环相扣，“建系统、不干预、零容忍”的监管政策贯穿始终。

启蒙是指导思想。早在规则制定之初，深圳证券交易所就以见问题、听不同声音、包容人和事的心态接受了市场。根据科委的经验，广泛收集、总结和整理市场各方的意见和建议，使规章制度得到市场的认可和认可，促进了规章制度的完善。真正以市场为中心，从市场中来，走向市场。新规发布后，我们继续坚持改革开放的原则，召开工作会议，凝聚各级共识，为更加规范、充满活力的市场运行奠定基础。

透明度是系统的基础。信息披露是创业板注册制度改革的核心内容。为此，创业板注册制度改革网站和应用率先上线。按照规定的时间表，接受信息，审核上海市委的工作安排，网上及时发布问题、答案和结果，实现从申请到审核、注册到上市的审核流程和审核结果的可预测性。企业发行核保方案的备案、查询、回复、申请编码等全过程都是电子化的，在整个业务处理过程中留下了痕迹和可追溯性。同时，发布招股说明书信息披露审计要点，全面推进招股说明书信息披露的核心要求，提高招股说明书信息披露的完整性和审计查询的针对性和有效性，明确中介机构的职责，提高审计效率和监管透明度，接受市场各方的监督。

诚信既是约束也是保证。一方面，深圳证券交易所作为一线监管机构，被赋予了对企业ipo渠道的管辖权。如何公平公正地行使这一权力，建立良好的秩序和氛围，使市场中的各方一步步走向自己的位置，公平和诚实是第一保障；另一方面，深圳证券交易所不仅是一个市场监管机构，也是一个服务提供商。为了使市场有序和公平，交易所本身应该是干净和诚实的。因此，深圳证券交易所将廉政建设作为创业板改革和试点注册制度的有机组成部分。内部管理和廉政监督统筹安排，建立全方位、多层次的廉政监督登记制度，完善权力配置和运行约束机制，形成1+n的廉政控制度，推进全员廉政教育，严格监督问责，确保纪律刚性。我们应该从思想深处认识到滥用权力的风险，保护制度框架，结束口袋政策和暗箱操作，通过建立透明的交易所引导市场进行治理。

严，就是要坚持从严治市，从严治市。一方面，认真执行已颁布的制度规定，绝不容忍和姑息违反法律法规的行为，特别是欺诈性发行和金融欺诈等严重违法行为，切实落实刘贺副总理提出的“制度建设、不干预、零容忍”的九字方针；另一方面，严格自律，压缩各方责任，守住发行和上市的大门，为企业和市场投资者提供高水平的专业服务。

“四个理念”各有侧重，互为补充，其中公开是主题，透明是核心，诚信和严格是保证，四位一体和一贯性将有助于创业板改革和登记制度试点的顺利进行，有助于资本市场改革的全面深化。