工行镇江新区支行筑牢内控案防防线护航高质量发展

2025年，工行镇江新区支行认真贯彻落实市分行党委决策部署，坚持业务发展与内控案防“两手抓、两手硬”，以筑牢稳健运营基石为目标，通过强化排查、深化宣教、抓实治理、严守安全等举措，推动内控案防行动方案落地见效，为支行高质量发展保驾护航。

压实责任，精准排查除隐患。该行锚定案件风险防控关键环节，层层压实防控责任。一方面，按期召开4次案防分析会，围绕“智能设备外拓管理、三方合作管理”等议题深度研讨，行领导结合实际提出警示教育、合规销售、重点人员帮扶等具体要求，推动内控案防与业务发展同频共振。另一方面，常态化开展风险排查工作，按季推进日常排查，强化员工教育培训与职责分工，确保排查全覆盖、无死角；同步开展专项排查，通过翻阅网点负责人履职登记簿、会议记录、会计凭证影像系统等资料，细致核查履职记载完整性、日常管理到位性，从源头消除风险隐患。

多维宣教，提升民众防风险。该行以金融知识普及为抓手，多渠道、广覆盖开展宣传活动，切实提升社会民众风险防范意识。聚焦反电诈、防非打非工作，依托厅堂阵地，结合“3·15”消费者权益保护日、“普及金融知识万里行”等活动，组织员工走进商场、企业、学校，揭露电信网络诈骗套路，提醒民众守护个人信息与财产安全。围绕反假币工作，通过“厅堂宣讲+外拓推广”双模式普及识假反假知识，组织到店客户参与人行反假货币线上答题，向商户详细讲解人民币防伪特征及假币流通危害，全方位提升民众假币识别与防范能力。

学教融合，厚植合规文化根。该行坚持以学促规、以教明纪，着力营造全员合规的浓厚氛围。组织网点人员专题学习《内控手册》《基层关键岗位一页通（2024年版）》，收集学习心得，督促新入行、新转岗人员针对自己目前的岗位进行内控手册的收藏和修改，同步要求员工通过集团内控合规管理平台（GICC）实操演练，收藏学习本专业相关内容，深化手册落地应用。丰富警示教育形式，组织观看《严格信贷履职，筑牢风险防线》短视频，开展“青年员工说合规”“合规经理话合规”短视频创作活动。该行行长讲授第十季“合规文化大讲堂”专题课，分析当前监管、发展、风险新形势，结合违规套现、代客操作等典型案例以案释法，引导员工以案为鉴、严守合规底线。

从严治理，深化防控筑屏障。该行聚焦问题整改与人员管控，全面筑牢内控案防屏障。根据市分行前期开展的案防履职专项检查和支行自查发现的问题，逐条对照进行整改。扎实开展员工异常行为排查，通过核查征信、走访家访、谈心谈话等方式，全面掌握员工八小时内外社会圈、生活习惯，重点排查经商办企业、参与高风险投资等违规行为，对排查线索彻查到底，精准掌握员工工作生活动态，从人员层面筑牢风险防线。

严守底线，抓实安全保运营。该行以平安经营为目标，从严从细抓好安全管理各项工作。规范“一楼四室”管理，明确各区域、各办公室及支行大楼安保责任人，督促做好台账登记，按安防要求在大楼出入口、走廊等区域安装视频监控，强化人员进出登记管理，严防无关人员混入。强化日常安全排查与应急演练，要求员工上下班前后重点检查电源关闭、线路完好、物料堆放等细节，定期组织班后消防安全演练，切实提升员工突发状况应急处置能力，全力保障支行运营安全。

作者：马力