证券日报：科创板首现终止发行上市审核 大大提高公众监督热情

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7月22日，科创董事会首批公司将正式上市。许多投资者正准备在科技板块的大潮中一试身手。与此同时，争取登上科技板块也成为许多公司的热望。

7月8日，上海证券交易所同意撤回北京木瓜移动科技有限公司(以下简称木瓜移动)及其发起人提交的发行上市申请，并依法终止其科技局的发行上市审核。这意味着，在第一批科技板块公司正式上市之前，科技板块已经创造了新的历史记录，而木瓜移动成为第一家在发行和上市审核中撤回订单的科技板块公司。

回顾过去，2019年3月29日，上海证券交易所受理了木瓜移动科技板块的发行上市申请。6月28日，经过两轮审计询问和回复，上海证券交易所审计中心召开了审计会议，形成了《木瓜手机发行上市申请审计报告》，提交上市委员会审议，并发函要求木瓜手机和保荐人提交招股说明书草案。

鉴于万宝移动即将在科技板块完成上市，我没想到在7月4日，公司和保荐人提交了撤回发行和上市的申请。这一举动确实震惊了市场。事实上，早在木瓜移动提交上市申请之初，其科技属性和R&D投资就受到市场质疑，这被认为是木瓜移动自愿撤回上市申请的原因之一。

实行试点登记制度的科技局肩负着中国经济转型升级的重任。能否引导中国企业从中国制造业向中国智力制造业转变，是衡量成功的关键。要实现这一点，科技板公司的科技属性非常重要。

上述负责人表示，《意见》着眼于巩固和优化近年来社会信用体系建设实践证明的有效经验。一方面，规定中国证监会和上海证券交易所在履行发行上市、再融资、并购审核和登记决策等职责时，可以依托相关信息平台或监管合作机制。获取发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的监管信息，在法定期限内发现其他领域存在违法和不可信记录，将作为履行发行上市、再融资、并购和登记决策职责的重要参考，有效强化资本市场的诚信约束、激励和引导。另一方面，有针对性地加强对失信行为的联合处罚，提高跨部门综合监管能力和水平，坚决查处各类信息披露违规行为，加大资本市场违法违规成本。

什么是主要根据市场关注度进行处罚的违法和不可信赖的行为和对象？该负责人表示，《意见》集中体现了注册登记制度试点的核心要求，将对申请首次公开发行股票、再融资和持续信息披露等各方面构成犯罪的行为进行行政处罚、市场禁入、交易所纪律处分或违法不值得信赖的处罚。发行人的法定代表人和实际控制人、上市公司的法定代表人、签署相关报送或披露文件的公司董事、监事和高级管理人员、法定代表人、执行合伙人、相关中介机构的主要负责人和签署相关文件的从业人员，对上述违法违规行为负有法律责任的，列为共同惩戒对象。

此外，该负责人透露，中国证监会还将根据《证券期货市场诚信监管办法》的相关规定，将严重违法违规和失信的市场主体纳入证券期货市场违法违规和失信信息公开查询平台的专项公示，引导社会力量参与对失信行为的联合处罚。

市场参与者表示，《意见》的颁布对于积极营造良好的科技板块注册制度的市场生态和信用环境具有重要意义，有利于加强科技板块注册制度试点中相关市场主体的信用审核，落实注册制度中的合规要求，并通过部际联合失信惩戒，有效增加违规发行和信息披露主要责任人的失信成本。