2018年刘士余首次调研 透露证监会稽查执法新动向

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■和平

2018年，要集中力量查办大案要案，全面落实整顿金融秩序工作要求，准确打击鲁莽、逃避监管、影响恶劣的个人和机构。2018年第一个工作日，中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)主席刘在证监会监察局和监察总队工作调研中，对2018年资本市场检查执法工作提出了明确要求。

刘指出，要利用以大数据、云计算和人工智能为代表的现代信息技术，提高稽查执法的能力和效率。要加强检查执法的规范化，加强制度建设，完善执法程序，严格执法责任，切实做到严格、文明、公正执法。要进一步推进法制建设，坚持问题导向，完善法律制度，加大违法成本，加大法律责任，切实打击和惩治市场违法行为。

笔者认为，刘连续两年选择稽查部门进行新年后的首次调查，表明他对稽查执法工作的高度重视。从本次调查的内容来看，2018年中国证监会检查工作的思路也很明确，2017年将继续全面、严格监管的理念，但有一个新的重点，那就是重点查处大案要案，准确打击不计后果、逃避监管、影响恶劣的个人和机构，这也意味着2018年中国证监会的检查执法将会带出更多的资本大鳄。

我们看到，刘上任以来，加大了对资本市场各种违法行为的打击力度。2017年，中国证监会交出了一份漂亮的文字记录，记录了抓老鼠、打狼和敢于亮剑的过程。

数据显示，2017年中国证监会共作出224项行政处罚决定，其中违法信息披露60项、操纵市场21项、内幕交易60项、非法中介机构17项、非法私募基金8项、非法期货市场3项、非法新三板市场5项。罚款和罚金总额为74.79亿元，同比增长74.74%，44人被禁止进入市场，同比增长18.91%。行政处罚决定的数量、罚款和罚金的数额以及禁止进入市场的人数创历史新高。

与此同时，行政处罚诉讼案件数量保持在较高水平。2015年、2016年和2017年，中国证监会系统共受理行政处罚诉讼31件、43件、48件，连续三年创下新高。

2017年，在行政处罚诉讼工作中，无论是第一起行政机关负责人出庭应诉案件，还是第一起因巨额错序交易引发的行政处罚诉讼案件，以及第一起因操纵期货市场引发的行政处罚诉讼案件，都取得了最终胜利，成为了一个里程碑式的事件。

强大的执法态势对遏制各类金融混乱、有效遏制证券期货市场各类违法行为发挥了强大作用，取得了显著的社会和法律效果。

一个强大的资本市场的一个重要标志是市场合法化的水平。要通过法治实现市场的透明、规范和有序，就必须检查和执法，净化市场环境，塑造市场生态。强有力的检查和执法是资本市场高质量发展的根本要求，是资本市场改革开放的基本保证，也是建设资本市场强国的必由之路。

2018年，笔者从刘对的首次调查中，嗅到了中国证监会打击证券市场违法行为的新动向。不仅要在打击的广度和深度上发挥力量，还要实施精确打击，提高检查执法的专业性和技术性，为资本市场健康稳定运行提供有力保障。

(和平)