胡月晓：以开放促进技术创新

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华东师范大学中国金融研究所

技术创新是技术在经济中应用水平的提升和普及。技术创新的重点不在于研发，而在于应用。技术创新不是自动发生的，技术退化和技术创新是密不可分的，因此技术创新的发展需要许多条件。当前，中国应特别关注垄断改善对技术创新的拉动作用，并以开放的态度应对。

警惕技术的“逆向升级”

在现实的经济和社会生活中，技术停滞甚至在某种程度上倒退并不罕见。在经济转型时期，由于微观经营者的压力越来越大，市场经济体制改革引起的技术应用条件的变化可能会使技术创新的进程缓慢甚至停滞。

垄断是当代经济生活中技术创新的最大障碍。凭借其市场地位，垄断者通常会缓慢地应用新技术。有些人认为垄断机构有系统的研发能力，因此它们实际上可以更快地推动技术进步。事实上，垄断者对技术创新的阻碍主要体现在应用热情上，而不是研发上。尽管垄断者有发展R&D的强烈动机，但他并不在乎能否迅速应用。相反，他最关心的是我的R&D是否阻止了对手技术的发展和升级——先走技术路线，迫使竞争对手另谋出路或支付高额专利费用。

在中国经济转型时期，产业普遍进入成熟阶段，产业周期的变化带来了市场集中度的提高，即垄断程度的提高。在增加市场集中度的过程中，也增加了企业经营过程中的困难感，使企业对资本投资的欲望下降，从而减少了技术升级的过程；另一方面，垄断的不断兴起将逐渐改变技术应用的市场格局。在市场中扮演着越来越重要角色的龙头企业，在感受到自己的控制地位后，将开始考虑结算成本和原始投资的回收，这也是一百年前伦敦拒绝在路灯照明中用电灯取代煤气灯的原因。政策补贴不能改变垄断导致的技术应用停滞，因为补贴不能完全弥补沉淀成本，否则会造成实际政府接管落后投资形成资产的事实，决策者必须认识到这一点。

除了关注垄断对技术创新的影响外，中国还需要关注产业技术创新之间的协调。发达国家尚未走出危机阴影，世界经济增长前景放缓，各国普遍面临下行压力，国际竞争强度上升，非常规手段应用场景增多。国际经济环境的这一变化使中国深刻认识到在一些关键领域和关键领域进行技术升级的紧迫性和必要性，如芯片等半导体产业。然而，产业升级需要配套产业的协同跟进，配套体系的完善需要推动整个产业生态系统的建设。设立核心产业引导基金是远远不够的。政府设立的产业引导基金需要一个产业生态系统的全球投资愿景。

竞争促进技术创新

技术创新是中国当前经济转型的重要内容和核心组成部分。不增加技术含量的产品升级不会是真正的产业升级，更谈不上“替代”，但构成发展与市场竞争差距的“替代”实际上是技术水平的飞跃。

从根本上看，技术创新之所以能够成为经济行为者的积极行为，是竞争的结果！目前，中国经济正处于转型阶段，经济自由和经营收入都有制度保障。技术创新的主要障碍是行业垄断和资源分配不平等。这些在过去经济快速扩张时期形成的经济结果对随后的市场竞争形式产生了影响，或者对技术创新产生了拖拖拉拉的影响。从个人理性的角度来看，随着垄断的改善所带来的市场地位的提高，新投资的速度可能会下降；技术投资也是一种高风险的商业行为，这就要求全社会都要有合理的风险分担和资源配置机制，如财务激励政策。事实上，科学技术委员会是促进经济技术创新的市场资源配置的良好协调机制。

市场集中度的提高必然会导致垄断程度的提高，从而改变竞争的形式。经济行为将趋向于采用非技术竞争手段，这是中国经济转型时期不可避免的现象。当今世界各国普遍实行“反不正当竞争”，完全垄断的市场地位很少，更普遍的情况是垄断竞争；在垄断竞争中，竞争对手的行为决定了经济行为者的应对方式。

显然，中外经济的技术差距仍然客观存在。开放使中国经济行为者直接面对国际竞争，不可避免地面临海外竞争对手的技术优势，这直接使得中国经济中的经营者不得不提高技术应用水平，从而更直接地推动中国企业的技术创新。就目前中国经济的技术创新而言，最有可能阻碍其发展的是市场集中度的提高所带来的垄断的增加，而进一步的开放是消除这种影响的直接对冲手段。政策应鼓励企业走出去，这可以激发企业在技术创新中的主动性；对于微型企业来说，技术领先是其制定国际战略的重要基础。